近日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于境外證券專業(yè)人才在上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市從業(yè)實(shí)施特別程序的通知》。就境外證券專業(yè)人才在上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市從業(yè)的特別程序作出具體安排。

　　《通知》明確，具有所在地工作居留證件，被注冊(cè)地為所在地證券公司、證券投資咨詢公司、證券評(píng)級(jí)公司所聘用，具有（包含最近三年曾經(jīng)具有）與中國證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家和地區(qū)證券執(zhí)業(yè)資格，且在境外未曾受到金融、證券監(jiān)管部門處罰的境外證券專業(yè)人才，可以通過其所在公司按照特別程序向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理執(zhí)業(yè)登記，其境外從業(yè)經(jīng)歷可視同境內(nèi)從業(yè)經(jīng)歷。

　　根據(jù)《通知》要求，被北京市、上海市、海南省、重慶市，及杭州市、廣州市、深圳市的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)聘用，并且在上述區(qū)域內(nèi)從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的境外專業(yè)人才，已具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格的，無需參加專業(yè)知識(shí)考試，只需通過中基協(xié)在境內(nèi)組織的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，即可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

　　從《通知》的附件來看，香港和澳門均與中國證監(jiān)會(huì)簽署了《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》。這意味著香港、澳門籍滿足相關(guān)條件的證券專業(yè)人才，可以到粵港澳大灣區(qū)的廣州、深圳進(jìn)行執(zhí)業(yè)。

　　推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)的建設(shè)需要有更多專業(yè)人士的參與，包括《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》在內(nèi)的多份文件都對(duì)促進(jìn)港澳籍專業(yè)人士到大灣區(qū)內(nèi)地城市執(zhí)業(yè)進(jìn)行指導(dǎo)，廣東省及各地市也發(fā)布有關(guān)政策推動(dòng)港澳籍專業(yè)人士前來執(zhí)業(yè)。此次中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《通知》，將進(jìn)一步推動(dòng)港澳籍有關(guān)專業(yè)人士到大灣區(qū)內(nèi)地城市跨境執(zhí)業(yè)，共同推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)的建設(shè)。

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關(guān)于境外證券專業(yè)人才在上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市從業(yè)實(shí)施特別程序的通知

中證協(xié)發(fā)〔2022〕30號(hào)

注冊(cè)地為上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市各證券公司、證券投資咨詢公司、證券評(píng)級(jí)公司：

　　為貫徹落實(shí)國家關(guān)于便利境外金融專業(yè)人才在境內(nèi)從業(yè)的有關(guān)對(duì)外開放政策，根據(jù)《海南自由貿(mào)易港法》和《國務(wù)院關(guān)于開展?fàn)I商環(huán)境創(chuàng)新試點(diǎn)工作的意見（國發(fā)〔2021〕24號(hào)）》，現(xiàn)對(duì)境外證券專業(yè)人才在上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市從業(yè)的特別程序安排通知如下。

　　一、專業(yè)人才。具有上海市/海南省/重慶市/杭州市/廣州市/深圳市工作居留證件，被注冊(cè)地為所在地的證券公司、證券投資咨詢公司、證券評(píng)級(jí)公司所聘用，具有（包含最近三年曾經(jīng)具有）與中國證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家和地區(qū)（附件）證券執(zhí)業(yè)資格，且在境外未曾受到金融、證券監(jiān)管部門處罰的境外證券專業(yè)人才（以下簡(jiǎn)稱專業(yè)人才）可按照特別程序辦理執(zhí)業(yè)登記。

　　二、特別程序。專業(yè)人才參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）組織的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》測(cè)試達(dá)到基本要求，可認(rèn)為其已熟練掌握相關(guān)證券業(yè)務(wù)專業(yè)知識(shí)，具備從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，無須參加相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)測(cè)試。專業(yè)人才可通過其所在公司按照特別程序辦理執(zhí)業(yè)登記，其境外從業(yè)經(jīng)歷可視同境內(nèi)從業(yè)經(jīng)歷。專業(yè)人才所在公司應(yīng)當(dāng)確保專業(yè)人才符合有關(guān)條件要求，并對(duì)其境外執(zhí)業(yè)資格、從業(yè)經(jīng)歷等的真實(shí)性承擔(dān)核查責(zé)任。

　　為便利專業(yè)人才參加測(cè)試，協(xié)會(huì)推出中英雙語法律法規(guī)測(cè)試及高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試。

　　三、辦理流程。專業(yè)人才應(yīng)當(dāng)通過所在公司辦理執(zhí)業(yè)登記。公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定，通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)公司審核合格的專業(yè)人才登記申請(qǐng)材料提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記申請(qǐng)材料除常規(guī)登記材料外，還應(yīng)當(dāng)包括《特別程序執(zhí)業(yè)登記表（境外專業(yè)人才適用）》、專業(yè)人才身份證件掃描件及工作居留證件掃描件、公司核查情況說明等。

　　特此通知。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

2022年2月16日

　　附件：與中國證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家和地區(qū).pdf